私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)

发布时间:2018年11月28日 / 来源: / 浏览207次

[格式示例如下,问卷调查须包含但不限于以下内容]


投资者姓名:____________    填写日期:_____________


风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。


以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。


请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【      】

请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件:

符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【      】

符合最近三年个人年均收入不低于50万元【      】


问卷调查应至少涵盖以下几方面:

一、   基本信息,包含身份信息、联系方式、年龄(了解客户对收入的需要和投资期限)、学历(了解客户的专业背景)、职业(了解客户的职业背景)等。

样题:

1、您的姓名【      】    联系方式【               】

证件类型【     】    证件号码【               】

2、您的年龄介于

A  18-30岁

B  31-50岁

C  51-65岁

D  高于65岁

3、你的学历

A  高中及以下

B  中专或大专

C  本科

D  硕士及以上

4、您的职业为

A  无固定职业

B  专业技术人员

C  一般企事业单位员工

D  金融行业一般从业人员

二、    财务状况(了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息)。

样题:

1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?

A  50万元以下

B  50—100万元

C  100—500万元

D  500—1000万元

E  1000万元以上

2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?

A  小于10%

B  10%至25%

C  25%至50%

D  大于50%

三、    投资知识(了解客户对于金融投资知识的掌握,如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评,通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者)及投资经验(了解客户对于各类投资的参与情况,如客户曾投资经历10年以上,或投资过期权、私募基金等高风险产品,同时了解客户的风险偏好)。

样题:

1、 您的投资知识可描述为:

A. 有限:基本没有金融产品方面的知识

B. 一般:对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解

C. 丰富:对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解

2、您的投资经验可描述为:

A、 除银行储蓄外,基本没有其他投资经验

B、 购买过债券、保险等理财产品

C、 参与过股票、基金等产品的交易

D、 参与过权证、期货、期权等产品的交易

3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?

A、没有经验

B、少于2年

C、2至5年

D、5至10年

E、10年以上

四、投资目标(了解客户的投资需求及对投资收益成长性的要求)

样题:

1、您计划的投资期限是多久?

A、1年以下

B、1至3年

C、3至5年

D、5年以上

2、您的投资目的是?

A、资产保值

B、资产稳健增长

C、资产迅速增长

五、风险偏好(了解客户的风险承受能力,包括年龄、财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好)。

样题:

1、以下哪项描述最符合您的投资态度?

A、厌恶风险,不希望本金损失,希望获得稳定回报

B、保守投资,不希望本金损失,愿意承担一定幅度的收益波动

C、寻求资金的较高收益和成长性,愿意为此承担有限本金损失

D、希望赚取高回报,愿意为此承担较大本金损失

2、假设有两种投资:投资A预期获得10%的收益,可能承担的损失非常小;投资B预期获得30%的收益,但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资:

A、 全部投资于收益较小且风险较小的A

B、 同时投资于A和B,但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A

C、 同时投资于A和B,但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B

D、 全部投资于收益较大且风险较大的B

3. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少?

A. 10%以内

B. 10%-30%

C. 30%-50%

D. 超过50%

[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型,平衡型,成长型、进取型等五大类,对应分值表由机构自行制定]

投资者风险评估结果确认书:(募集机构填写)


以上问题的总分为100分,根据您所选择的问题答案,您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为:     _______分。

根据投资者风险承受能力评估评分表的评价,您的风险承受能力为:xx(机构根据评级方式自己填写),适合您的基金产品评级为xx(机构根据评级方式自己填写)。

声明:本人已如实填写《私募基金投资者风险问卷调查(个人版内容与格式指引)》,并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。                         


投资者签字:

日期:


经办员签字:

日期:


募集机构(盖章):

日期:


帮助支持

联系我们
免费热线
400 88 33448
微信业务咨询
微信业务咨询
微信售后客服
微信售后客服
联系私募掌柜销售顾问
免费获取专属服务方案及报价

专业、合规,实力说话!

立即在线咨询